“双罚”！老牌券商网点查旧账？

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　　来源：券业行家

　　自“申银万国”时代延续至今的老牌网点，也曾犯下“摊派任务”的错误。如今，监管处罚宛如“回旋镖”，击中了现任老总的“软肋”。

　　三项违规“双罚”

　　浙江证监局近期新增了两份券商罚单，剑指老牌券商证券有限公司（简称：申万宏源证券）存在“未能有效实施合规管理”的情况。

　　监管函显示，申万宏源证券温州分公司（下称“温州分公司”）存在三项违规。

　　一是“任务摊派”，在2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。这一情况违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的相关规定。

　　二是“合规缺陷”，内部合规管理存在不足。

　　三是“上报问题”，向浙江证监局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。

　　9月14日，浙江证监局对温州分公司采取责令改正的监管措施，要求其强化合规管理，完善内部控制体系，限期一个月提交书面整改报告。

　　同时被罚的，还有时任温州分公司负责人徐璐。

　　监管函显示，其违规行为倒不涉及“任务摊派”，而是因为对合规管理负有直接责任，因此被采取责令改正的监管措施，并记入诚信档案。

　　接手“老牌”网点

　　工商信息显示，温州分公司成立于2012年12月。当时，申银万国证券和宏源证券尚未进行合并。可以说是一家资历颇老的网点。

　　2023年3月，温州分公司变更负责人，从“瞿炳建”变更为“徐璐”。

　　上海证监局曾在2012年12月批准瞿炳建担任申银万国证券监事，任命函显示，其身份证归属地为浙江温州。不过，目前瞿炳建已离职注销。

　　从时间节点来看，存在违规“摊派”任务情况的2021年，温州分公司时任负责人为瞿炳建。

　　进一步查看，行家发现瞿炳建不仅是温州分公司负责人，同时担任温州车站大道证券营业部（简称：车站大道营业部）总经理。

　　2023年3月，车站大道营业部也变更了负责人，从“瞿炳建”变更为“江衍妙”。然而，人员变更的情况并没有显示在申万宏源2022年报中。而在2023年报披露，温州分公司负责人为徐璐，车站大道负责人为江衍妙，这一回，终于与工商信息一致。

　　中证协从业人员信息显示，徐璐女士在2015年11月登记执业于申万宏源证券；2022年10月取得投顾资质。伟海精英显示，她的任职机构为温州分公司。这么来看，她是从资深老将手中接手了分公司，也接手了“历史遗留问题”。

　　违规只为“创利”？

　　行家注意到，申万宏源旗下网点，与“违规摊派”相关的罚单，并非个例。

　　2023年11月，因“向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下”，新疆证监局对申万宏源西部石河子北四路营业部及负责人王浩分别出具监管警示函，并记入诚信档案。

　　数据显示，华东地区和西北地区无论是营业收入还是营业利润，均领先于其他区域。然而，近年来两大区域的创收和创利水平却出现了下降。

　　2023年，华东地区营业收入为38.81亿元，同比下降8.00%；营业利润为19.25亿元，同比下降12.27%。西北地区营业收入我10.86亿元，同比下降2.80%；营业利润为5.77亿元，同比下降5.30%。

　　2024年上半年，华东地区创收15.95亿元，同比下降14.92%；创利6.77亿元，同比下降20.44%。西北地区创收4.99亿元，同比下降13.66%；创利2.82亿元，同比下降26.02%。

　　从东海之滨到西部边陲，这家老牌券商的违规事项颇为相似，是否说明是普遍现象？是否因为过于追求KPI，而忽略了合规运营？