涉嫌操纵日本国债期货，野村证券或被罚超15万美元

摘要： ...

日本最大券商野村证券因涉嫌操纵债券市场，或将被罚超15万美元。

9月25日，日本证券交易监督委员会（Securities and Exchange Surveillance Commission，简称“SESC”）公告称，对野村证券有限公司（下称“野村证券”）的日本国债期货市场操纵行为提出处以行政罚款的建议，总额2176万日元（15.09万美元）。该建议是基于对市场操纵调查结果的发现。

据公告中披露的调查结果，在2021年3月9日上午8:45:49至下午2:16:59期间，野村证券的一名交易员以诱导他人买入或卖出日本国债期货为目的，参与了彼时在大阪证券交易所（“OSE”）上市的10年期日本国债期货（“JGB 期货”）的典型操纵交易，即所谓的“分层”交易。

SESC表示，“这构成了一系列衍生品交易，可能会误导他人，使其相信衍生品交易正在蓬勃发展，并导致大阪证交所金融工具的价格波动。”

据此前报道，野村证券表示无法对此发表评论，但将严肃对待此类指控，包括查明事实。

官网资料显示，野村成立于1925年，是一家国际网络遍布约30个国家和地区的全球性金融服务机构。野村为个人、机构、企业和政府客户提供财富管理、投资管理与机构业务（全球市场和投资银行）的服务。